КФН състави актове на четири инвестиционни посредника

В резултат на първите четири проверки на дейността на инвестиционните посредници, предприети от Комисията за финансов надзор, са съставени 15 акта за установяване на административни нарушения и са отправени препоръки и задължителни предписания на проверените лица, съобщават от надзорната институция. КФН своевременно ще информира обществеността за резултатите от последващи проверки, уточняват от надзора.

На Карол АД са съставени 10 акта за установяване на административно нарушение. Нарушенията се изразяват в застрашаване на интересите на клиентите на ИП, както и в застрашаване на стабилността на капиталовия пазар, във връзка с приемане на заявки за записване на акции от увеличението на капитала на Трейс Груп Холд АД.

Карол АД е приело от 5 лица (служители на посредника) заявки за записване на акции от увеличението на капитала на Трейс Груп Холд АД на обща стойност 110,5 млн. лева, явно неотговарящи на реалните финансови възможности на служителите, установени от представените в хода на проверката трудови договори, се казва в съобщението на КФН.

С посочените действия ИП Карол АД значително е намалилo шансовете на останалите си клиенти, подали поръчки според реалните си финансови възможности, да получат право да запишат желания брой акции от емисията, като по този начин е застрашилo интересите им. Същевременно, с посочените действия Карол АД е създало предпоставки за последващо изкривяване на цената на съответните финансови инструменти при вторичната им борсова търговия и за нарушаване на стабилността на капиталовия пазар, считат от комисията.

На ФК Фина-С са съставени 2 акта за установяване на административно нарушение. Нарушенията се изразяват в неравностойно третиране на клиентите на посредника, при приемане на заявки за записване на акции от първичното публично предлагане на акции от капитала на Корпоративна търговска банка и при приемане на заявки за записване на акции от увеличението на капитала на Трейс Груп Холд. ФК Фина-С АД е изисквало различни суми от отделни свои клиенти като авансово плащане, при подаване на заявки за участие в първично публично предлагане на акции на цитираните дружества и същевременно е приемалo заявки за записване на акции от други свои клиенти, без да изисква авансово плащане или друго обезпечение, посочват от надзора.

На Елана Трейдинг АД са съставени 2 акта за установяване на административно нарушение. Нарушенията се изразяват в неравностойно третиране на клиентите на посредника и застрашаване на сигурността на капиталовия пазар при приемане на заявки за записване на акции от увеличението на капитала на Трейс Груп Холд.

Посредникът е третирал неравностойно клиентите си при приемане на заявки за записване на акции от увеличението на капитала на Трейс Груп, като е изисквал различна наличност на пари и ценни книжа, като обезпечение от клиенти, разполагащи с портфейл от ценни книжа при инвестиционния посредник и същевременно е приемал заявки за записване на акции от други свои клиенти, без да изисква обезпечение, заявяват от КФН.

Според надзорната институция посредникът е застрашил стабилността на пазара на ценни книжа, приемайки от 49 лица заявки за записване на акции от увеличението на капитала на Трейс Груп Холд на обща стойност 1,08 млрд. лева, без да отчете риска от евентуална невъзможност на клиентите да заплатят действително тази сума, считат от комисията.

На Елана Трейдинг е отправено задължително предписание по отношение на предстоящото първично публично предлагане на Енемона АД да установи и представи в КФН, не по-късно от 23 ноември 2007 г., точни и ясни критерии за оценка на клиентите си по бъдещи първични публични предлагания, въз основа на които да даде оценка дали подобна инвестиционна услуга е подходяща за всеки отделен клиент.

Оценката е изискуема, съгласно правилата на чл. 28 и следващи от Наредба № 38 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници. Инвестиционният посредник следва да установи и ясно да оповести на всички участници на капиталовия пазар размерите на предоставяните от клиентите парични средства при подаване на заявки при записване на акции при първични публични предлагания, както и основанията за тяхното определяне.

На Авал Ин АД е съставен един акт за установяване на административно нарушение, което се отнася до неспазване на процедурата за уведомяване на Заместник – председателя при решение от страна на управителния орган на инвестиционния посредник за съвместяване на функции от страна на лице от отдела за „Вътрешен контрол” по отношение на дейности или отделни действия, спрямо които осъществява контрол, съобщават още от Комисията.

Отправени са препоръки за съобразяване дейността на инвестиционния посредник с изискванията на Наредба № 35 за капиталовата адекватност и ликвидност на инвестиционните посредници и Наредба № 38.